【参考】如何把握国家社科基金申请书撰写细节

本文作者：何玉艳，广西民族大学科研处，，原文刊发于《技术与创新管理》

随着高校科研量化管理对教师科研的要求越来越高，科研课题的申报成为了高校教师必须实践的一课。但是由于很多教师对课题申报和开展中的诸 多实际问题缺乏了解或是认识不足，所以在项目申报和自我管理中往往会出现很多问题，导致课题申报失败，或是项目自我管理出现失误，课题不能顺利结题。本人结合高校研究人员在课题申报和自我管 理中常出现的问题进行总结探讨，并提出一些合理性、可行性建议，使科研人员能更好地掌握相应的策略和技术，减少不必要的失误。 

01
课题申报准备阶段应注意的问题

1.1  把握申报时机 

课题申报，不是偶然的灵感或一时的冲动，它实际上是参与一次科研实力的较量和竞争。俗话说，不打无准备之战，申报科研课题所要做的准备至少有这两方面：一是客观条件的准备，也就是要具有充足的前期成果、资料信息、研究条件、时间保障等作为课题开展的基础；二是主观条件的准备，也就是研究者应具备较强的专业知识、学术理论、研究能力以及对课题的兴趣。 

有的申报者发现了某个问题，稍一思考觉得有研究价值，便急着向科研主管部门申报，用几天的时间突击完成选题和申报书的填报工作。由于缺少周密的考虑，准备不足，仓促申报，其结果往往会有两种情况：一是因为论证不够充分、透彻，前期准备不足，使得本来有价值的论题缺乏说服力和吸引力，最终导致课题申报的失败；另一种情况是，课题侥幸申报成功，真正开展课题研究时，会遇到一些意想不到的难题，这些难题有些是个人在现阶段无法解决和解释的，造成课题无法按时完成或者甚至根本完成不了，给自身带来压力和负担，甚至给个人的学术声誉带来负面影响。 

根据这样的经验，我们认为，课题申报的最佳时机不是在一个问题刚刚进入研究者视野的时候，而是在上述主客观两方面的条件已经具备的时候。具体说来，应该是在问题提出，并对问题开展实质性的研究，已经接触到课题的关键问题、重点难点，并能有可行的研究方案解决这些难题的时候。这时再去申报课题，才能真正了解课题研究的意义、问题和难度，如果无力解决这些问题，则不应该申报或等待问题解决了再申报。成功的选题论证相当于完成了项目的一半，由于有了充分的准备，在填写申报书时就能将该项目所涉及到的权威性的资料、参考文献列全，甚至除了介绍所研究的基本内容外，还能附上详细的编写大纲，提交已经取得的阶段性成果。做到这些，就说明研究者对问题的思考和准备已经比较深入充分，极大地增加了你完成该项目的可信度。 

1.2 了解课题申报意图 

以往不少论文在谈到课题申报的问题时，多是提出要弄准各级项目主管部门的选题范围和要求， 这种“准”是对于外部要求所言；但另一方面，项目是否符合自己的内在需要，即要看准选题是否符合自己的专业特长，对提高和推进自己的专业水平有没有帮助，从而做到针对性的选择自己擅长的研究课题。 

高校教师申报项目的动机，直观地说主要有以下几种：一是自己对某个学术问题产生想法和研究兴趣，希望能够得到认可和资助，以便能够开展并很好地完成对这个问题的研究；二是自己的专业方向和研究成果引起了社会的关注，受社会委托，帮助其他机构、团体或者个人完成研究任务。课题获得立项，确实能给申报者带来不少实惠。一方面是获得了经济利益，解决了研究经费；另一方面获得了学术名誉，承担科研项目，也是对教师学术能力评价重要的指标。 

但是如果只是为了获得眼前的实惠去申报课题， 那么课题申报就不是一种学术行为，而是一种趋利行为。只要有利益可图，不管这些课题跟自己的专业方向和研究兴趣有没有关系，先拿到经费再说，那样的话，课题即使立项了，研究也不一定开展得下去；或者是研究有了成果，但与自己的专业方向相去甚远。 

1.3 组建课题研究队伍 

课题组负责人在课题申报前要组建起结构合理的研究队伍，要克服“单兵作战”现象。项目团队结构主要包括主持人和各成员的职称、学历、年龄结构、研究能力等方面，越是级别高的项目，对团队的年龄结构、研究能力要求相应也越高。如能根据课题研究需要，把跨学科或者同学科的老中青研究力量联合起来申报项目，并最好选择某一研究领域的专家教授或者学科带头人作为主要成员，能增加申报项目的竞争力和命中率。课题组成员的职责分工要合理，要根据各人的学术背景和研究能力来安排具体的研究任务。 

课题负责人在选择项目成员时要事先征得其本人的同意，不能随意使用他人的成果作为支撑课题申报的材料。要克服“人员挂名”现象，课题组成员应根据自身专业发展的需要来考虑是否加入某个课题的研究队伍中，不要到处挂名作为别人课题组的成员，到处挂名的后果往往会是，等到自己想作为负 责人申报课题时，会受限项的影响而无法申报。 

02
填报申报书应注意的细节

科研项目申报书的填写是一项系统工程，填写的基本要求是规范、完整。规范表现在: 论证时要注意语体风格的学术性，使用书面语，不能口语化；措辞要准确，不能夸大其辞；应用第三人称口吻，最好不要用“我”“本人”“我的课题”等第一人称称谓作为叙述主语。完整就是要逐项按照要求填写，不能想当然随意、模糊地填写；或是几个要点混在一起论述；更不能回答不了的问题就避而不谈。 

填表规范、完整的前提是申报者下笔前要领会表格各部分对填写的要求和规定。目前人文社科各类科研项目申报表的设计基本上都是很科学、规范的，各类项目申报书虽然略有差异，各有侧重，但主 要内容大体上都包括以下几个主要方面：

2.1 立项依据 

立项依据是申报书的灵魂部分，它反映的是申报者对项目研究相关领域的了解程度和所研究问题的重要程度。论述时应开门见山讲清楚发现了什么问题，准备解决什么问题，以及打算怎么去做。国内外研究现状不要不分主次地堆砌，而是要选择引用具有权威性、时效性( 时间以近 3 年内为主) 的国内外同行的资料。自己的研究成果也可以放进去，这样能更好地说明自己对问题的了解程度和已经获得的前期成果。 

2.2 研究目标、内容和拟解决的关键问题 

研究目标是指课题研究最终要解决什么问题，研究目标要明确，要“大题小做”，太多、太大的目标让人感觉不易实现。

研究内容指为达到目标而进行的主要研究工作。研究内容要写具体，论述时应与研究目标相呼应，每一项研究内容都有其最终的研究目标。为了使论证逻辑严密，层次清楚，研究内容的顺序最好与研究目标相一致。

拟解决的关键问题应指是上述研究内容和目标所列举的问题中最关键的一个或几个。所谓关键，就是说这个问题不解决，将影响整个课题的完成。这个问题的解决存在一定的技术难度；紧接下来的重点和难点就是要在这个关键问题摆出来后，提出解决的办法。

2.3 研究方法、技术路线及可行性分析 

研究方法应周密、具体、翔实，技术路线切忌模糊不清，应清晰明确，切中要害，说明该技术可以解决上述的研究内容和技术难题。

研究工作的进度，要配合研究内容及技术路线，在项目申请期限内合理安排研究计划，各阶段应有具体的阶段性成果。

研究方法应尽可能使用经过了实践检验的经典研究方法，如问卷调查法、文献研究法、实证分析法等等；再根据课题研究的需要添加新的方法，能做到经典方法与最新方法的结合是最为理想的。

可行性分析一方面要说明学校在人、财、物等条件上对项目研究的保障，另一方面是要从学术角度对研究方案的可行性进行分析。重点论述该项目在理论上是否可行、研究方法和技术路线是否科学，是否可操作，能否保证研究目标的顺利实现等。 

2.4 项目特色和创新点 

这是申报书的精华部分。是该项目研究与同行相比独有的地方，这种独特和创新不是凭空想出来的，而是从项目的立项依据、研究内容、研究方法、技术路线等方面进行概括、提升出来的。填写创新之处时，要从研究的新思想、新方法和新技术等方面，具体明确回答所研究的内容到底创新在何处，一个项目的创新点一般也就是一两个，不宜罗列太多，多了就容易让人产生吹嘘感，而且往往会掩盖了真正的亮点。这部分在措辞上应避免不恰当地用“国内首创”“国内一流”“填补空白”“国际水平”等字眼。 

2.5 研究基础  

研究基础包括前期工作基础、研究条件、已承担科研项目情况、申请者及其成员的学术背景、学术水平、专业素养等。重点介绍和详尽列举与所申报项目有关的研究工作积累，实事求是地反映优势，突出水平。 

2.6 经费预算 

项目申请经费预算合理、详细。尤其是高级别的项目，对项目申请经费中支出的各项条款有明确的用途说明，并且在项目执行过程中要严格按照项 目申报书经费的比例支出。因此，在项目申报时，一是要考虑项目主管部门能给予的经费支持额度，申请金额不宜过高；二是准确估算项目进行所需的的各项费用，注意比例的安排，可以对各项费用采用采用幅度范围进行编制，比如人员劳务费控制比例为 5%-20% ，设备费的控制比例为10%-30% 等，这种总量控制的预算编制方法是比较科学合理的，当然不同项目各部分开支的比例不尽相同，但是应当尽量保证支出时不超过预算的15%为宜。 

03
课题管理要注意的问题

3.1 把握好课题研究的节奏 

课题获立项后，要及时部署课题实施的步骤和方案，要把重要工作做在前面。据观察，大部分科研人员研究的兴奋期是课题刚获得立项的头几个月，因此要趁热打铁，趁着这股动力把课题研究推进一大步；否则过了兴奋期，研究的劲头和动力不足，课题研究进展缓慢，而且越是拖得久就越难开展。同时，课题的研究一定要持续地开展，特别是不可搁置一年半载不去推进研究。时断时续的研究进展，这样会使原有的基础、思路会被中断，一段时间后又重新拾起，就得花费更多的时间和精力。 

3.2 把握好经费使用的进度

经费到帐后，课题组应该在积极开展研究的同时，积极地使用经费，不要积压经费，到后期再集中大笔使用，避免突击花钱的情况。经费的开支要合理，一是指在课题研究范围之内开支；二是指按照申报书或者合同书的经费预算来开支，这样课题结题时经费审查时才能顺利过关。 

3.3 按照预期成果去完成 

申报书填报时所设计的预期成果是什么，就要按照所填报的成果形式和数量去完成。如果预期成果是研究著作，则按著作的要求进行撰写，著作的书稿作为结题成果提供给专家评审，待评审通过、项目获准结题后，应根据专家的意见对书稿进行修改，然后再进行出版。如果预期成果只有几万字，研究报告就足以完成。如果是论文，发表论文时要有课题标注。

3.4 保存好与课题相关的档案材料 

作为课题组负责人，要妥善保管好跟课题相关的档案材料，包括课题申请书、立项批文、项目合同书、中期检查报告书、结题审批书、结项证书或课题 产生的各种阶段性成果；课题组成员要注意保管好跟自己相关的、能证明自己参与课题的材料，如有自己亲笔签名的课题申报书、立项批文、项目合同书、中期检查报告书、结题审批书、结项证书或课题产生 的各种有自己署名的阶段性成果。

细节决定成败，本文就笔者在人文社科项目申报和管理工作实践中发现的诸多细节问题进行归纳和探讨，提出一些可行性建议，以期增加高校科研工作者在课题申报和开展中对这些决定成败的细节问题的认识，更好地掌握相应的策略和技术，减少课题申报和进行中不必要的失误。

本文来源：原文刊发于《技术与创新管理》

图片来源：网络  责任编辑：张灿

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